​大模型备案常见问题解答：你想知道的都在这里！

在人工智能飞速发展的今天，大模型已成为许多企业的核心竞争力。然而，在模型向公众提供服务之前，一个关键的合规步骤——大模型备案，是所有从业者都必须高度重视的环节。本文将为您详细讲解大模型备案常见问题，什么是大模型备案，哪些企业需要备案，以及如何高效地准备，确保您的业务顺利推进。如果你想了解更多大模型备案的办理流程及材料可以看我们之前的文章：

【全网独家】大模型备案全攻略:政策解读+材料清单+流程详解+避坑指南

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问题1：什么是大模型备案

大模型备案是根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，针对生成式人工智能服务（如大型语言模型、深度合成模型等）进行的备案管理。其核心在于确保大模型在上线前符合国家安全标准及合规要求，防止误导用户或传播违法信息。

问题2：哪些企业需要做大模型备案

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》第十七条和第二十二条的要求，提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的企业都需要做算法备案和大模型备案。根据法规，并非所有与AI相关的业务都需要进行大模型备案。

以下情况建议您立即着手准备备案：

• 具备舆论或社会动员能力： 您的服务若具有影响公众舆论或进行社会动员的潜力，则必须进行备案 。

• 模型自研或深度修改： 模型是您自主研发的，或者是基于开源模型进行了大量二次微调、使用了较多自有训练数据的 。

• 企业或应用规模较大： 您的企业本身规模庞大，或您的大模型应用拥有广泛的用户基础 。

• 以AI为主营业务： 您的公司主营业务就是生成式AI，并需要通过备案来进行市场宣传和商业化 。

• 政策鼓励或部门通知： 您所在地区对完成备案的企业有补贴政策，或者地方网信办、工信局等部门已经通知或推荐您进行备案 。

哪些情况可以豁免？

• 您的业务与生成式AI无关 。

• 您的服务纯粹是企业内部自用，或仅为极少数特定的B端客户服务，不具备公共舆论属性 。

• 您只是纯粹调用第三方已备案大模型的API接口。但请注意，这种情况虽然不需要走大模型备案的完整流程，但仍需按照规定进行算法备案和大模型登记备案。

问题3：大模型备案VS算法备案，有什么区别？

在准备合规材料时，许多企业会对“大模型备案”和“算法备案”这两个概念感到困惑。虽然它们都由网信办管理，但两则是两种不同的备案方式，它们在备案对象、备案目的、备案流程和备案材料等方面都存在一些区别。以下是它们的主要区别：

1、备案对象

• 大模型备案：主要针对的是具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务，特别是那些基于大模型开发的产品和服务。这些服务通常能够生成文本、图像、音频等内容，并且可能对社会舆论和公众认知产生较大影响。

• 算法备案：则更侧重于对算法本身的备案，涉及生成合成、个性化推送、排序精选、检索过滤、调度决策等算法的企业。它主要关注算法的设计、功能、数据处理方式等，以确保算法的透明性和可追溯性。

2、备案目的

• 大模型备案：主要目的是确保大模型的安全性和合规性，防止其生成的内容对社会造成不良影响，如虚假信息传播、歧视性内容等。同时，也有助于规范大模型的商业应用，保障公众利益。

• 算法备案：主要是为了加强对算法的监管，提高算法的透明度，防止算法被滥用或误用。通过对算法的备案，监管部门可以更好地了解算法的功能和运行机制，从而制定相应的监管政策。

3、备案流程

• 大模型备案：流程相对复杂，包括企业主动申请、网信办核准、企业自评估、材料提交与评估、安全性评测、中央网信办复核等多个环节。整个过程可能需要4- 6个月的时间。

• 算法备案：流程相对简单，主要涉及企业提交算法相关信息、监管部门审核等环节。但具体流程可能会因算法的类型和应用场景的不同而有所差异。整个过程可能需要2- 3个月的时间。

4、备案材料

• 大模型备案：需要准备的材料较为详细，包括企业的基本信息、模型的研发情况、模型的安全性评估报告、商业应用计划等。其中，模型的安全性评估报告是重点，需要从语料安全、模型安全、安全措施等多个维度进行详细阐述。

• 算法备案：需要准备的材料主要侧重于算法的设计、功能、数据处理方式等。具体材料要求可能会因算法的类型和应用场景的不同而有所差异。

问题4：大模型备案的流程是怎样的？备案时间要多久？

大模型备案是一个涉及多部门、多环节的严谨流程。了解其步骤和周期，有助于您更好地进行规划。

备案流程图：

1. 发起申请： 企业主动向所在地的省级网信办提交备案申请 。

2. 审核与指导： 省级网信办核准申请后，会反馈一份所需材料的清单（纸质版）。

3. 自评与材料准备： 这是整个流程中最关键的一步。企业需完成内部安全自评估，并按照要求准备所有文件 。

4. 省级材料评估： 将准备好的材料提交给省级网信办进行审核。此环节可能会因材料不合格而被驳回，需要反复修改 。

5. 省级安全评测： 材料审核通过后，省级网信办会对您的大模型接口进行安全性测试 。

6. 材料复核： 通过省级评测后，材料将被提交至中央网信办进行复核 。

7. 中央安全评测： 中央网信办会再次进行接口安全性测试 。

8. 完成备案： 所有环节审核通过后，您的模型信息将在“互联网信息服务算法备案系统”网站上进行公示，标志着备案正式完成 。

大模型备案需要多久？

整个过程没有固定的时间表，但根据实践经验，从开始筹备到最终在网站上公示，通常需要4到6个月的时间 。因此，强烈建议您提前规划，尽早启动。

问题5：大模型备案需要准备哪些材料？

如果有需求请联系在线客服索要大模型备案材料清单。

问题6：我用的是开源模型，也需要备案吗？

需要。备案与否的关键不在于模型是开源还是闭源，而在于您的服务是否满足上文提到的“需要备案”的条件 ，特别是是否具有舆论或社会动员能力。为规避监管风险，建议“应备尽备” 。

这里需要注意下：上述所说的开源模型必须要先在国内备案过才行，要不然，你也无法通过网信办的备案。

问题7：我的服务只在公司内部使用，需要备案吗？

不需要备案。如果仅仅是公司内部使用，不具有舆论属性和社会动员能力的，不需要做备案。但是如果您的企业体量较大，或者未来有计划将该服务对外公开发布，那么建议做下备案。

问题8：直接调用已备案第三方大模型对外提供服务是否需要大模型备案？

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》及有关规定，对于通过API接口或其他方式直接调用已备案大模型能力的生成式人工智能应用或功能，采用登记管理方式，允许上线提供服务。

问题9：《大模型安全评估报告》是核心材料，应该怎么写？

《大模型安全评估报告》是备案过程中非常重要的一份材料，它主要包括语料安全评估、模型安全评估、安全措施评估三个部分。

• 语料安全评估： 重点说明训练数据的规模、来源、标注规则等 。建议由算法部门牵头撰写 。

• 模型安全评估： 重点评估生成内容的安全、是否存在歧视性、透明度如何等 。建议由算法和安全部门协同完成。

• 安全措施评估： 描述在应用过程中如何防范风险、保护个人信息和隐私数据、如何对生成内容进行标识和溯源等 。建议由安全和法务部门牵头撰写 。

大模型备案虽然流程复杂，周期较长，但它是保障业务合规、规避法律风险、建立市场信任的必经之路。希望本文能帮助您清晰地了解备案的全貌，提前做好规划和准备，让您的AI产品在合规的道路上行稳致远。

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