​60天搞定算法备案！权威解读最新法规，场景、材料、流程一次看懂！

随着《互联网信息服务算法推荐管理规定》等法规的深入实施 ，算法备案已成为互联网信息服务提供者不可或缺的合规环节。特别是对于涉及AIGC（人工智能生成内容）等深度合成技术的服务，完成算法备案更是确保业务安全合规运营的基石 。众森企服将为您权威解读算法备案的政策要求、适用场景、具体流程及核心注意事项，助您顺利通关。

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一、算法备案核心概览

（一）算法备案办理周期

根据我们已经办理过几百个算法备案的经验，算法备案的完整周期通常在2个月左右，但这会受到提交材料的完整度、算法本身的复杂度以及监管部门审核工作量的影响而有所浮动 。企业需为此预留充足的时间。

（二）算法备案所依据的法规

算法备案工作的核心法律依据主要包括三大法规：

1. 《互联网信息服务算法推荐管理规定》：系统规范了算法推荐服务的定义、提供者义务，明确备案为核心合规要求 。

2. 《互联网信息服务深度合成管理规定》：针对深度合成技术，细化了内容标识、安全评估等责任，将此类算法纳入强制备案范畴 。

（三）法规施行的时间

《互联网信息服务算法推荐管理规定》自2022年3月1日起正式施行，标志着我国算法推荐服务监管进入新阶段 。

（四）不做算法备案后果

企业若未依法进行算法备案，将面临多维度的严重法律后果：

1. 产品运营限制：未备案的算法服务无法通过各大应用商店审核上线；已上线的产品将被强制下架处理，直接影响企业业务正常开展。

2. 行政处罚：依据《算法推荐规定》，违规企业将面临一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，可能被责令暂停相关业务、停业整顿或吊销相关业务许可证。

3. 刑事追责：若因未备案算法引发重大安全事故、造成严重社会危害或涉及违法犯罪行为，企业相关责任人将依法承担刑事责任。

4. 市场准入壁垒：当前，各大应用商店已将算法备案号列为算法服务类产品上线的必要资质条件，未取得备案号的产品将被拒之门外，严重限制企业市场拓展。

（五）算法备案的产品类型

算法备案覆盖范围广泛，主要包括：

• 网站平台：如资讯类、电商类网站，需备案其涉及的算法服务 。

• 移动应用程序（APP）：如资讯APP、社交APP，重点备案其核心算法功能 。

• 小程序：如微信小程序、支付宝小程序，按实际使用的算法类型备案 。

• 桌面应用程序：如办公软件、设计工具，备案其中涉及信息服务的算法模块 。

• 微信公众号：若涉及内容推荐算法，也需备案 。

• 插件：如广告插件、内容推荐插件，备案其核心算法 。

• 应用程序编程接口（API）：若对外提供算法API服务，需备案API提供的算法能力 。

（六）算法备案环节

算法备案支持全生命周期管理，不仅限于已上线产品，处于开发测试阶段的产品也可提前备案。

（七）立法意义

算法备案制度的立法意义深远，核心在于构建全方位、多层次的算法监管体系，防范算法滥用带来的各类风险：

• 遏制数据滥用行为：通过备案审核，严格规范企业数据使用行为，有效防范大数据杀熟、算法歧视等不正当竞争现象，维护市场公平竞争秩序。

• 破除信息茧房效应：监督企业优化算法推荐策略，避免用户陷入单一信息维度，保障用户信息获取的多样性与全面性。

• 强化内容生态治理：针对生成式人工智能服务，强制要求建立AI生成内容的标记与溯源机制，完善辟谣措施，从源头防范虚假有害信息传播，净化网络内容生态。

• 落实企业社会责任：推动企业建立健全未成年人保护、用户权益保障、内容审核等合规机制，引导行业健康、可持续发展。

三、算法备案类型

（一）生成合成类（深度合成）算法

生成合成类算法基于深度学习、虚拟现实等前沿技术，具备自动或辅助生成、编辑各类网络信息内容的能力，具体应用场景包括：

1. 文本生成：智能写作、自动摘要、对话式AI客服等。

2. 图像生成：AI绘画、人像合成、图像修复与增强等。

3. 音视频生成：虚拟主播、视频特效制作、语音合成等。

在当前算法备案实践中，生成合成类算法占据主导地位，占比超过85%，是监管部门重点关注与审核的对象。

（二）个性化推送类算法

个性化推送类算法依托用户属性数据（如年龄、性别、地域）和行为数据（如浏览记录、搜索历史、购买行为），实现信息的精准化、个性化分发，广泛应用于：

• 新闻资讯平台：根据用户兴趣偏好推送个性化新闻内容。

• 电商购物平台：推荐用户可能感兴趣的商品，提升购买转化率。

• 社交媒体平台：推送个性化动态、广告及好友推荐。

该类算法在提升用户体验的同时，需严格遵循数据合规使用原则，保障用户隐私与权益。

（三）排序精选类算法

排序精选类算法依据客观数据指标（如点击量、转发量、评论数）或主观评价标准（如专家评分、用户口碑），对网络信息内容进行优先级排序，典型应用场景包括：

• 搜索引擎结果排序：根据相关性、时效性等因素对搜索结果进行排序。

• 热搜榜单生成：基于实时热度数据生成热点话题榜单。

• 内容推荐排序：对推荐内容进行优先级排列，提升用户获取信息效率。

排序算法需确保公平、公正、透明，避免人为操纵或不正当干预。

（四）检索过滤类算法

检索过滤类算法包含两大核心模块：

• 检索算法：根据用户输入的关键词或查询条件，从海量数据中快速匹配相关信息内容。

• 过滤算法：依据预设规则或策略，对检索结果进行筛选，剔除违规、低质量或不相关内容。 典型应用如搜索引擎、内容检索工具等。

在实际应用中，检索过滤类算法常与个性化推荐算法结合使用，实现更精准、高效的信息检索与过滤。

（五）调度决策类算法

调度决策类算法通过数据建模、智能分析与优化算法，实现资源的高效配置与调度决策，广泛应用于：

• 交通物流领域：网约车智能派单、快递路线规划、物流车辆调度。

• 能源管理领域：电力资源分配、能源消耗优化。

• 商业运营领域：库存管理、供应链优化、服务资源调度。

该类算法对安全性、稳定性与可靠性要求极高，企业需建立完善的风险评估与防控机制。

四、未包含的算法类型是否无需备案？

不需要，按目前法规来说，只有上述五种类型的算法才需要做算法备案哦。

五、算法备案所需资料

申请算法备案时，企业需准备以下关键材料：

• 营业执照电子扫描件：需为最新版，清晰完整，并在有效期内 。

• 法人及算法负责人身份证件：提供正反面彩色扫描件，信息清晰可辨，证件在有效期内 。

• 算法负责人工作证明：包含任职岗位、职责范围、任职期限等信息，加盖公章，并体现与算法相关的职责 。

• 承诺书：按官方模板填写并签署，加盖公章，确保内容真实完整 。

• ICP备案号或ICP许可证号：提供有效的ICP备案证明或ICP经营许可证扫描件，备案信息需与企业主体信息一致。

六、算法备案流程

（一）注册与主体备案

企业需登录互联网信息服务算法备案系统，按以下步骤完成注册与主体备案：

• 账号注册：填写企业基本信息（企业名称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人等），设置登录账号与密码。

• 资质信息提交：上传营业执照扫描件、法人及算法负责人身份证件等资料。

• 责任人信息确认：明确法定代表人、算法安全责任人信息，确保联系方式有效可查。

• 提交备案申请：签署并上传《算法备案承诺书》和《落实算法安全主体责任基本情况》，提交主体备案申请。 主体备案是整个备案流程的基础，通过审核后企业将获得备案主体资格，方可进入后续算法备案环节。

（二）算法备案信息填报

主体备案通过后，企业需进入备案信息页面，按要求填报算法相关信息：

1. 算法类型选择：根据企业实际使用的算法，准确选择对应类型（如生成合成类）。

2. 基础属性填写：详细录入算法名称、上线时间、应用领域、服务对象等基础信息，确保内容真实准确。

3. 技术参数说明：

• 算法模型架构：描述算法所采用的技术框架（如深度学习模型），并说明其核心原理。

• 训练数据集：说明数据来源（自有数据、第三方数据等）、数据类型（文本、图像、音频等）、数据规模以及数据处理方式。若使用第三方数据，需提供相关授权协议或合作证明。

• 算法策略：阐述算法的运行逻辑、决策机制以及对数据的处理流程。

• 风险评估与防范：识别潜在风险（数据安全、隐私泄露等），并制定详细的防范措施和应急预案 。

• 算法安全自评估报告提交：按照官方要求编制自评估报告，内容需涵盖算法合规性分析、用户权益保护方案、安全保障措施等，报告需由企业相关负责人签字并加盖公章。

• 拟公示内容填报：填写计划向社会公开的算法相关信息，确保公示内容准确、清晰且符合法规要求。 此环节需企业对算法进行全面梳理与总结，以专业、严谨的态度完成信息填报，为审核通过奠定基础。

（三）产品及功能信息提交

在完成算法备案信息填报后，企业需进入产品及功能信息页面，完善以下内容：

1. 产品基本信息：

• 产品名称：填写产品正式对外使用的名称。

• 服务形式：选择产品的服务形式，如网站、APP、小程序等。

• 访问地址：提供产品的官方网址或应用下载链接。

• 服务状态：说明产品当前的运营状态（如正式运营、测试阶段等）。

• 服务对象：明确产品的目标用户群体，如普通公众、特定行业用户等。

• 关键运营数据：月活跃用户量、个性化推送关闭功能提供情况等 。

• 合规保障措施：未成年人保护机制、内容审核机制等。

• ICP备案信息：再次确认并填写。

• 功能信息填报：列出主要功能模块，简要介绍并提供访问路径。

七、算法备案审核周期

（一）主体备案审核

主体备案审核周期通常为7-10个工作日，监管部门将对企业提交的资质信息进行严格审查，审核重点包括：

• 营业执照的真实性、有效性及与备案主体的一致性。

• 法人及算法安全责任人身份信息的准确性与有效性。

• 提交资料的完整性与规范性，如文件格式、盖章签字等是否符合要求。 审核通过后，企业将获得备案主体资格，进入算法备案审核阶段。

（二）算法备案一审

算法备案一审周期约为7个工作日，主要对算法备案信息进行初步审核，审核要点如下：

• 算法类型界定的准确性，是否与实际应用场景相符。

• 算法描述的完整性与清晰度，能否清晰呈现算法的运行逻辑与技术原理。

• 风险评估的合理性，是否全面识别算法可能存在的风险。

• 防范措施的可行性，提出的风险防范方案是否具有实际可操作性。

• 算法安全自评估报告的规范性与内容完整性，是否涵盖所有要求的评估项目。 若审核发现问题，企业将收到整改通知，需在规定时间内完成整改并重新提交审核。

（三）算法备案二审

二审审核周期约为10-14个工作日，此阶段审核更为严格、深入，主要对算法的安全性与合规性进行全面审查：

• 算法模型的安全性评估，检查是否存在数据泄露、算法漏洞等安全隐患。

• 用户权益保护措施的有效性，如隐私政策是否完善、用户数据使用是否合规。

• 内容生态治理机制的健全性，是否建立有效的内容审核与违规处理机制。

• 与相关法规政策的符合性，确保算法运营符合《算法推荐规定》《深度合成管理规定》等要求。 二审通过后，企业的备案信息将提交至国家网信办进行统一公示，公示期满无异议后，企业将正式获得算法备案号。整个备案流程从提交申请到获取备案号，通常需要2个月左右的时间。

八、算法备案通过后注意事项

（一）悬挂备案号及公示链接

企业成功获取算法备案号后，需严格按照法规要求，在产品显著位置进行公示：

• 网站平台：建议在首页底部、关于我们页面等位置，以清晰、醒目的方式展示备案号，并提供链接跳转至国家网信办备案公示页面。

• 移动应用（APP）：可在设置页面、关于我们页面等位置公示备案号及链接，确保用户能够方便查看。

• 小程序：在小程序的关于页面或帮助中心等位置进行公示。 公示内容需保持长期有效且准确无误，企业应定期检查更新，若备案信息发生变更，需及时在备案系统中进行修改，并同步更新公示内容。未按规定进行公示或公示信息不准确的，将被视为违规行为，可能面临责令整改、行政处罚等后果。

（二）持续合规运营

备案通过后，企业仍需持续关注相关法规政策的更新，确保算法服务的合规运营。建议企业定期进行内部合规审查，及时发现并解决潜在问题，避免因违规行为导致的法律风险。

九、算法备案成功案例

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